【证券从业人员违反】基金子公司通道业务门槛将提高 告别野蛮生长


发布时间:2020-09-19 17:24:28 阅读量:5976 作者:星儒

告别“野蛮生长”证券从业人员违反

□本报记者 曹淑彦

去年11月首批基金专项子公司获批至今已经历一年的“野蛮”增长,5000亿元规模只差“临门一脚”证券从业人员违反。然而就在此时,基金业协会发布《关于加强专项资产管理业务风险管理有关事项的通知》,这意味着基金子公司将需要加强业务风险控制,通道业务门槛或提高。

为规范专项资产管理业务,加强风险管理,促进该项业务健康发展,近日,中国证券投资基金业协会发布了《关于加强专项资产管理业务风险管理有关事项的通知》证券从业人员违反。

基金业协会表示,今年以来,基金管理公司子公司专项资产管理业务发展迅速。据统计,截至2013年9月底,共有41家子公司开展特定客户资产管理业务,管理规模约为4600亿元,其中主要为专项资产管理业务。鉴于该项业务处于起步阶段,基金业协会在广泛征求意见的基础上,根据业务特点,结合行业实际情况,制定《通知》,要求基金管理公司及其子公司坚持稳健、审慎的经营理念,合理开展专项资产管理业务。

上海证券首席基金分析师代宏坤[微博]表示,从《通知》内容可以看出,出发点是为了基金子公司业务健康规范,对于基金子公司而言是件好事。基金子公司经过一年多发展,已经有41家,也具备一定规模,目前有必要对其风险管理给予提示,从而使子公司在经历“野蛮生长”之后进入健康化发展的新阶段。

“总体来讲,《通知》从原则出发,适合子公司环境,也满足了子公司灵活性需要。”业内人士表示。

通道业务门槛或提高

业内人士认为,《通知》从原则出发,对合规性进行要求,并不会对基金子公司业务产生限制。不过,子公司的通道业务方面,需要提高业务门槛,不能完全依赖于渠道。

代宏坤表示,《通知》要求开展专项资产管理业务的机构要对项目进行筛选、审慎调查等,基金公司可能会加强子公司的风险管理。总体而言,这对子公司业务发展影响不大,对于其引导较为重要。

基金子公司有关人士表示,该公司实际上一直按照《通知》内容进行要求的,例如《通知》规定,各机构应当完善内部管理机制,建立长效激励约束机制,防止片面追求项目数量与管理规模而忽视风险的短期行为,加强对从业人员的合规教育。该公司在考核上,注重中长期角度,而不是为了短期利益;《通知》要求,根据单一客户资产管理合同委托人书面指令进行投资的专项资产管理计划,应当要求委托人书面承诺委托财产来源和用途的合法性,并对根据其指令实施的投资行为承担相应风险;要求机构加强专项资产管理计划的流动性管理。该公司以前也会要求客户填写调查问卷。

然而,对于客户资金来源的合法性、反洗钱方面,该人士表示,基金公司子公司能力或许有限,只能够做到提示客户资金来源的合法性,或者在“基信”合作中,要求信托是合理合法融资获得的资金,但是子公司自身很难判断背后实际资金来源是否合法。

目前一些基金子公司主要依赖于银行等渠道从事通道类业务,《通知》提出,“开展专项资产管理业务的机构特别应当建立合作方以及项目遴选机制,明确遴选标准和程序,对项目进行独立尽职调查,不得完全依赖合作方的推荐和调查。”有业内人士分析,这强调了子公司独立尽调的责任,但是并不意味着子公司不能依托第三方来获取、筛选项目,因为当前环境下,不同阶段需要不同的机构协助。此外,子公司今后要建立合作方以及项目遴选机制,明确遴选标准和程序,这意味着,子公司对于通道业务应当设立明确的标准,不能所有金融机构的项目都随便做,相当于对通道业务提高了要求。

部分白酒企业已经在推进国企改革。去年12月,山西汾酒(600809)连发两份公告,董事会收到董事长李秋喜等三人的书面辞职报告,并同意选举谭忠豹副董事长为第六届董事会董事长。山西汾酒表示,这一人事变动是为了进一步明晰集团公司和上市公司的法人治理结构,强化山西汾酒营销能力。

肖钢强调,非盈利企业可上市不等于垃圾股可上市,更不等于亏损越多上市越方便。尚未盈利企业现在虽然没有盈利,但未来的发展前景是好的。一般而言,一要看企业有没有新的商业模式,是不是新的业态;二要看企业的客户群体,营业收入,往往是比较大的;三要看企业的特色,股权激励、公司治理等情况。比如对于员工的激励机制是否市场化,如果激励很好,员工就会为公司奋斗献身;四要看企业过去的研发投入,只有研发投入大的企业发展才有后劲。

财报显示,港交所上半年收入及其他收益较去年同期增加18%至44.4亿港元;港交所平均每日成交金额为683亿港元,同比增加20%;其股票期权合约平均每日成交张数增加15%至26.7万张;期交所衍生产品合约平均每日成交张数为29.12万张,同比增加10%;而LME的金属合约平均每日成交量则为约70万手,同比增加9%。

用益信托工作室数据显示2012年中航信托注册资本在全国66家信托公司中排名第23,总资产(母公司)274907.48万元,排名第34位;净资产244930.24万元,排名第32位;信托资产(存量)13954696.21万元,排名17位。截止到2012年,66家信托公司平均注册资本达到14.63亿元,净资产水平超过30亿元。

截至中午收盘,上证指数报2148.39点,涨66.51点,涨幅3.19%,成交655.2亿元;深成指数报8468.58点,涨239.71点,涨幅2.91%,成交669.1亿元。

业务 专项 基金

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网友评论:

来自大石桥的网友说:评论时间:2020-09-19

我把我的一颗心放在你的胸膛里,从此由你来决定它是快乐的还是悲伤!我把我的一世情放在你的血液里,由此来让你明白我是真心的爱恋着你!我把我的一双眼放在你的眼眶里,从此由你来决定它是黑暗的还是光明!回复


来自鄂州的网友说:评论时间:2020-09-19

生活中,总是有人要误解你,误解你的话、你的所做行为。很多事我们确实无法改变、不能左右,所以,那就,好好做自己吧。回复


来自河津的网友说:评论时间:2020-09-19

没有什么过不去,只是再也回不去。回复


来自太原的网友说:评论时间:2020-09-19

想你时月更圆了,念你时花更艳了,爱你时天更蓝了,恋你时地更宽了,每一刻都在想念你脸庞,每一天都在留恋你的容颜,对你的情一生不悔,对你的爱一世不变。爱你一生一世,直到海枯石烂!回复


来自五大连池的网友说:评论时间:2020-09-19

那些扬言陪你走完一生的人,总是迷路。回复


来自新余的网友说:评论时间:2020-09-18

爱是一场催眠,醒来之后你被谁吸了灵。这就是为什么爱过之后,总觉得不仅失去他,也失去了一部分自己。被爱的人总是掌灵者,去爱的人反而失魂。在每段真心付出的感情中,总有一个人献祭了灵魂,收获了残忍。回复


来自黄山的网友说:评论时间:2020-09-18

你走向我的反方向,你走的那一刹那,有没有想过,我会流多少泪。回复


来自诸暨的网友说:评论时间:2020-09-18

悄悄是离别的笙箫,沉默是今晚的康桥。回复


来自烟台的网友说:评论时间:2020-09-17

如果你不能对我好一辈子,请不要对我好,哪怕只是一秒钟;如果你不能骗我一辈子,请不要骗我,哪怕只是一个字;如果你不能爱我一辈子,请不要爱我,哪怕只是一瞬间。回复


来自龙泉的网友说:评论时间:2020-09-17

又是一番秋意!那雨声在极昼之中,有零落萧疏的况味,连着阴沉的气氲,只是在我灵魂的耳畔私语到:“秋”!我原来无欢的心境,抵御不住那样温婉的侵润,也就开放了春夏间所积受的秋思,和此时外来的怨艾构合,产出一个弱的婴儿----”愁“。回复


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