【安信证券 股价】中山证券四宗罪遭重罚:多个业务被叫停 新总裁上任不到1年


发布时间:2020-09-21 11:12:56 阅读量:1769 作者:敬易

中山证券成立于1992年,总部位于深圳,注册资本17亿元,是一家全牌照的综合类证券公司安信证券 股价。

根据《事先告知书》,深圳证监局发现中山证券存在以下问题:一是 1 名董事不具备高管任职资格,实际履行高管职责;二是未履行公司规定程序,擅自改变公司用章及合同管理审批流程;三是印章管理混乱,存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形;四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。

深圳证监局拟作出监督管理措施决定,责令中山证券限期改正,同时暂停中山证券部分业务。

暂停业务类型包括暂停新增资管产品备案、新增资本消耗型业务(股票质押式回购、融资融券等),暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易,包括债券质押式回购交易等。暂停业务期间,中山证券应保持董事会、管理层稳定。

此外,监管还拟责令中山证券限制董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利,已领取部分应退回公司。

值得注意的是,中山证券对上述监管措施有陈述、申辩的权利。中山证券提出的事实、理由和证据,经复核成立的,深圳证监局将予以采纳;如果中山证券放弃陈述、申辩的权利,深圳证监局将按照上述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。

中山证券林炳城、胡映璐、袁玲还分别收到了深圳证监局出具的《公开谴责及限制权利事先告知书》,中山证券孙学斌、黄元华分别收到了深圳证监局出具的《认定为不适当人选事先告知书》。

深圳证监局认为,黄元华(管委会主任助理)未取得证券公司高级管理人员任职资格,但通过参与管委会决策实际履行高管职责,是直接责任人员。孙学斌作为管委会副主任兼办公室主任,对于中山证券存在的问题二和问题三,负有责任。

林炳城作为中山证券董事长兼管委会主任、胡映璐作为中山证券总裁以及时任分管投行业务的高管、袁玲作为中山证券合规总监,对于中山证券存在的问题,负有责任。深圳证监局拟对林炳城、胡映璐、袁玲作出公开谴责及限制权利的监督管理措施决定。

2019年8月,曾身兼数职的董事长、法定代表人、原总裁林炳城辞去公司总裁职务,公司原副总裁、分管投行条线的中山证券“老将”胡映璐出任总裁一职。胡映璐上任不到一年时间,中山证券已受到两次监管处罚。

2019年10月,深圳证监局对中山证券采取出具警示函的行政监管措施,原因是其部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形;部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。

大股东锦龙股份目前持有中山证券70.96%股权,公司2019年年报显示,2019年中山证券实现营业收入15.75亿元,实现归属于母公司所有者的净利润2.36亿元。

中信21世纪的公告显示,集团将向阿里巴巴配发逾44.23亿股新股,新股占经扩大后股本约54.33%,现有大股东中信集团持股量将降至9.92%。每股认购股份作价0.3元,较集团1月15日最后交易日收市价每股0.83元折让约63.86%。

此外,还有一些新三板公司的业务属于一些大行业的细分子行业。例如万泉河主要提供互联网职业信息服务;万人调查专注于市场营销调研及咨询服务,公司客户主要来自于政府机构、公共服务机构以及医疗卫生服务、零售商业、地产与物业、IT通讯、快速消费品、仓储物流等领域。

证监会公布的数据显示,今年前11个月,证监会共收缴罚没金额3安信证券 股价.35亿元,立案调查案件82起,其中内幕交易39起,市场操纵9起,对35家机构进行行政处罚,对8人实施了市场禁入。

截至当天收盘,道琼斯工业平均指数比前一个交易日涨490.05点,收于12045.68点,涨幅为4.24%。标准普尔500种股票指数涨51.77点,收于1246.96点,涨幅为4.33%。纳斯达克综合指数涨104.83点,收于2620.34点,涨幅为4.17%。

招股书显示,1999年6月22日,公司前身苏州市吴通通讯器材有限公司(下称“吴通有限”)成立,股东为万卫方、项水珍夫妇。2010年6月,万卫方出让部分股权,项水珍则出让了全部股权。其中,受让出资额最大的是一名为“陶冶”的自然人,此次受让出资额为500万元,所占比例10.87%。

证监会公布的数据显示,今年前11个月,证监会共收缴罚没金额3安信证券 股价.35亿元,立案调查案件82起,其中内幕交易39起,市场操纵9起,对35家机构进行行政处罚,对8人实施了市场禁入。

中国上一次宣布下调存款准备金率是在2008年12月25日。此后,中国货币政策在2010年由“宽松”走向“稳健”,央行在2010年和2011年连续12次上调存款准备金率,其中仅2011年就6次上调存款准备金率。

上周五各大媒体刊登了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(以下简称《决定》),其实,这个“国发(2011)38号”文件签署日期是2011年11月11日,因此,市场的一些反映在上周五之前已表现出来,今年来非常热闹的各类交易市场受到严重冲击。

固废处理 处理能力快速增长 据《证券日报》市场研究中心数据显示,昨日在两市18只固废处理股中,有10只实现上涨,其中,兴源过滤实现涨停,除此之外,桑德环境(4.33%)、迪森股份(2.88%)、长青集团(2.05%)、华光股份(1.11%)等个股亦获得超过1个百分点的涨幅。

公司 流程 中山

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网友评论:

来自滁州的网友说:评论时间:2020-09-21

大多数人的努力程度之低,根本轮不到去拼天赋。说是有一个调查实验,问:如果数学不好,能不能学好计算机程序处理等东西。结果百分之七十多的人选了不能。然后一个教授就总结了这一句话。回复


来自耒阳的网友说:评论时间:2020-09-21

我们一过了做孩子的日子就掉了会飞的本领。回复


来自洮南的网友说:评论时间:2020-09-21

两个人能否走在一起,时机很重要。爱得深,爱得早,都不如爱的时候刚刚好。如果可以,就让我们,晚点在一起,余生都是你。回复


来自石首大冶的网友说:评论时间:2020-09-21

忘掉岁月,忘掉痛苦,忘掉你的坏,我们永不永不说再见。回复


来自长葛的网友说:评论时间:2020-09-21

不要对我说:苦难净化心灵,悲剧使人崇高。默默之中,苦难磨钝了多少敏感的心灵,悲剧毁灭了多少失意的英雄。何必用舞台上的绘声绘色,来掩盖生活中的无声无息!回复


来自原平的网友说:评论时间:2020-09-20

你的感情,是一个简单的自然指数,你要微分几次都可以,不变的,始终不变……假如你喜欢,也可以积分,不过会多出一个常数来,而那个常数等于——我爱你。回复


来自潍坊的网友说:评论时间:2020-09-20

人一定要旅行,尤其是女孩子。一个女孩子见识很重要,你见的多了,自然就会心胸豁达,视野宽广,会影响到你对很多事情的看法。旅行让人见多识广,对女孩子来说更是如此,它会让自己更有信心,不会在物质世界里迷失方向。回复


来自鹤岗的网友说:评论时间:2020-09-20

一个人如何从竞争中脱颖而出?其实非常简单,他要做的事情大多都是一些小事情,甚至是一些非常本分的事情。人是通过细节和小事展现自己的。人与人之间的差异大多是在一些细节和简单的小事情上。回复


来自景洪的网友说:评论时间:2020-09-19

所有的动力都来自于内心的沸腾。如果你做不到一件事,无论是搞好人际关系,还是寻找爱人,还是减肥,都是因为你还没有真正想做。回复


来自常熟的网友说:评论时间:2020-09-19

真心等你的人,他总会真心等下去,不愿意等你的人,总是一转身就牵了别人的手。回复


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