【南京证券刘宁】证监会对光大证券正式立案调查 称其内控存明显缺陷


发布时间:2020-09-17 02:36:40 阅读量:4131 作者:琪哲

经初步核查,光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分,存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷,并被连锁触发,导致生成巨量市价委托订单,直接发送至上交所,累计申报买入234亿元,实际成交72南京证券刘宁.7亿元。同日,光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出,并卖空7130手股指期货合约。

8月18日,证监会新闻发言人通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况南京证券刘宁。

发言人介绍,8月16日11时5分左右,上证综指突然上涨5.96%,中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停。中国证监会对此迅速作出反应,组织上海证监局、上海证券交易所、中国证券登记结算公司、中国金融期货交易所等单位立即进行应急处置和核查。

经核查,上交所各交易和技术系统均运行正常。核查发现主要买入方为光大证券自营账户后,上交所立即向光大证券电话问询,并与上海证监局共同派人赶赴光大证券进行核查。根据光大证券申请,午后暂停其股票的交易。核查发现事故原因为光大证券策略交易投资系统的问题后,上交所和上海证监局立即督促其采取对外公告说明情况、答复投资者询问、在故障排除前停用策略交易投资系统等措施。

依据有关法规,8月16日全天股市交易成交有效,能够顺利交收,整个结算体系运行正常。

发言人表示,在核查中尚未发现人为操作差错,但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷,信息系统管理问题较多。上海证监局已决定先行采取行政监管措施,暂停相关业务,责成公司整改,进行内部责任追究。同时,中国证监会决定对光大证券正式立案调查,根据调查结果依法作出严肃处理,及时向社会公布。

发言人指出,当前证券期货经营机构资本充足,流动性充沛,风控合规体系健全,业务运营规范稳健南京证券刘宁。此次事件是我国资本市场建立以来的首例,是一起极端个别事件,但暴露出的问题足以引起整个证券期货行业的高度警觉,必须以此为鉴,举一反三,吸取教训,堵塞漏洞,完善制度,坚决防止类似问题再次发生。证券监管部门和证券期货交易所要进一步加强和改进一线监管,完善监管制度和规则,确保市场安全有效规范运行,切实维护市场公开、公平、公正,维护投资者合法权益。(中新网证券频道)

但高盛同时强调,长期股市看跌期权价格的上涨反映出投资者越来越担忧市场在将来出现回调,不过较低的短期看跌期权价格仍意味着美股近期出现大跌的可能性较小。

根据国网规划,2014年前要完成约2.22亿只电能表的更换,这预示电能表未来的市场空间仍较大。业内则认为,受益于新一轮农网升级改造工程的启动以及智能电表和用电信息采集系统的普及,智能电表的需求量将维持较高的水平。其中,农网升级带来的电能表增量需求预期较高,国信证券预计2~3年内,国内将完成约2.5亿只农网表的安装。

根据挂牌项目披露的财务数据,整体来看,这些公司目前的经营状况均不够理想。上海民航置业2013年实现营业收入8546.94万元,净利润211万元;今年1月实现营业收入552.47万元,净利润亏损87.82万元。上海明正2013年实现营业收入71.36万元,净利润亏损1284.76万元;今年1月未实现营业收入,净利润亏损10.84万元。上海通联2012年实现营业收入748.89万元,净利润亏损652.37万元;2013年实现营业收入1483.46万元,净利润亏损4541.16万元;2014年1-7月实现营业收入923.42万元,净利润亏损113.28万元。临安金基2014年实现营业收入5373.22万元,净利润亏损408.22万元;今年前两月未实现营业收入,净利润亏损30.29万元。需要注意的是,上海民航置业项目并不是首次挂牌。根据挂牌公告,目前上海机场(集团)有限公司持有上海民航置业65%股权,首都机场集团公司持股35%。该项目于2014年7月28日在北京产权交易所第一次挂牌,挂牌价格与此次挂牌价格相同,也为34037.23万元。当时上海机场集团明确表示,不放弃行使优先购买权,不过该项目最终流拍,经转让方申请该项目重新挂牌。

证券 中国 立案

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网友评论:

来自龙海的网友说:评论时间:2020-09-17

幸福就是只要牵对了手,就算失去了方向感,但仍然不会害怕。回复


来自宣城的网友说:评论时间:2020-09-17

我能给你的,只有一杯咖啡的温暖,在心里祝福你,不要灰心,不要放弃。忍住眼泪抬起头,微笑着踏在真实的土地上前进。回复


来自绵阳的网友说:评论时间:2020-09-17

这城市总是风很大,孤独的人总是晚回家,外面不像你想的那么好,风雨都要自己挡,愿每个独自走夜路的你都足够坚强。回复


来自金昌的网友说:评论时间:2020-09-17

最是那一低头的温柔,像一朵水莲花不胜凉风的娇羞,道一声珍重,那一声珍重里有甜蜜的忧愁。回复


来自郏县的网友说:评论时间:2020-09-17

人的生命,似洪水奔流,不遇着岛屿和暗礁,难以激 起美丽的浪花。回复


来自卫辉的网友说:评论时间:2020-09-16

人生有各种各样的活法,有人辞官归故里,有人星夜赶科场。有的人一辈子逆来顺受,也有的人放浪不羁,还有的人自甘平庸,但也有人孜孜以求。无须评判什么样的人生才是成功的人生。其实,任何一种活法都是人的自由选择,只要从心出发,活得适意而满足,求仁得仁,是谓幸福。回复


来自新乡的网友说:评论时间:2020-09-16

世界上有那么多监狱,你偏偏走进我的心里。回复


来自双滦区的网友说:评论时间:2020-09-16

我唯愿保持住一份生命的本色,一份能够安静聆听别的生命也使别的生命愿意安静聆听的纯真,此中的快乐远非浮华功名可比。回复


来自瑞昌的网友说:评论时间:2020-09-15

没有人能找到一个完全与理想中一样的另一半,基于你的善良,努力,等待,外在抑或其他,老天会给你一个“看起来像那个人"的人,但接触后你会发现也许除了第一印象,其他都不尽相同。你不能因此放弃换一个,而要携手解决这些问题。老天让我们因彼此优点在一起,就是让我们与彼此的缺点生活下去。回复


来自南平的网友说:评论时间:2020-09-15

很多人一直以为自己与他人拼得是吃苦,是天赋,什么刻苦奋斗,什么拼命学霸,其实拼的只是一点点认真,一点点细节,一点点本分,连勤奋都谈不上。在你的周围,懒汉实在太多,你只要做到基本的勤劳,你也就可以致富了。回复


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