【方正证券2013.6】两港企同意就内部交易指控与美国证交会达成和解


发布时间:2020-10-19 06:44:15 阅读量:7081 作者:栋轩

SEC周一宣布,中信证券国际投资管理(香港)有限公司和中国盛海投资管理有限公司同意分别支付660万美元和430万美元和解费方正证券2013.6。

美国证券交易委员会(SEC)表示,两家总部位于香港的公司已同意支付1100万美元就相关指控达成和解。这两家公司管理的某些账户在2012年的一桩内部交易重大案件中被冻结。

SEC调查发现,在中国海洋石油有限公司斥资151亿美元收购加拿大尼克森公司的交易公开前,有多位不知名交易员利用在香港和新加坡的经纪账户赚取了超过1300万美元的潜在非法利润,之后SEC采取了紧急行动。

报道称,这两家公司既没有承认、也没有否认指控。SEC表示,在调查人员锁定可疑账户并冻结其资产后,上述两家公司就开始与多家外国监管机构合作,盘查交易记录以确认交易员身份,这为上述一系列和解铺平了道路。

据悉,中信证券国际的和解内容包括退还330万美元非法所得并缴纳330万美元罚金。中国盛海投资的和解内容包括退还该公司和八位客户获取的430万美元非法利润。

SEC曾指称,尼克森公司交易公布的前几天,某些不知名交易员获得有关这项交易的重大内部消息,并买入尼克森股票。(中新网证券频道)

证监会公开资料显示,吴文浩作为该项目签字排名第一的保荐代表人,在2010年8月2日刚刚注册成为保荐代表人。截至目前,吴文浩保荐完成的IPO项目有两个,分别是万福生科和金禾实业(002597)。吴文浩保荐的另一个IPO项目北京爱创科技股份有限公司在去年7月份遭监管部门“不予核准”。目前吴文浩还在万福生科、金禾实业、金正大(002470)等7家上市公司进行持续督导。另一个签字保荐人何涛签字参与的IPO项目有3个,分别是万福生科、中泰桥梁(002659)、同有科技(300302)。(第一财经日报)

当前A股市场中强势的权重股是否会在深港通利好兑现之后“见光死”?新时代证券研发中心研究总监刘光桓认为,权重股不至于“见光死”,因为介入其中的资金大多具备中长期价值投资理念,不是短炒后撤离的投机者。不过,权重股持续上行之后,12月可能会有阶段性的降温。

这一细节让人联想到李旭利案和谢风华案。李旭利也曾经是一名公募基金经理,目前已经因为老鼠仓判刑。当时他老鼠仓案发之时,也是突然消失,躲藏在北京某处,后被证监局规劝投案。而谢风华是中国第一代保荐人,因为内幕交易股票ST兴业被证监会盯上,当时他以“散散心”为由迅速逃往新西兰。最后警方控制住了其妻安雪梅,在查清案情后,通过安雪梅对他进行渗透和规劝,最后谢风华回国归案。在回国时,马乐剪掉了三个证券账户的关联银行卡。对于这段细节,马乐在庭审现场也做了解释:“回来自己心慌,担心连累家属,就做了这个愚蠢的行为。我知道这没有意义,也非常后悔。”从回国到最后被公安机关收监期间,马乐把账号中的股票悉数卖出换成现金。他表示想退还,但不知道退给谁。

分析人士指出,新基金发行井喷表明财富管理正在成为基金业新的业务增长点。而固定收益类产品仍然占据新基金发行主流,固然有去年债基投资收益较好示范作用的影响,但更多地反映出在经济复苏步伐缓慢的背景下,投资者对股市上升前景的疑虑,显示投资者规避风险和求稳心态仍然主导投资者的投资行为。

截止收盘,重庆啤酒收于17.53元,涨幅9.97%。

自去年下半年起,资本市场深度回调,证券投资类产品就一直如履薄冰,即使明星私募产品也难免因跌破止损线被信托公司行使特别交易权提前终止。近期记者获悉,有越来越多的证券投资类产品调低止损线并追加信托资金,应对产品被平仓危机。

据悉,广发中证500交易型开放式指数证券投资基金(ETF)拟于近期发售,该基金主要采取完全复制法,以不低于95%的基金资产投资于中证500指数成分股及备选成分股,并力争实现年化跟踪误差不超过2%。届时,现有的广发中证500指数基金(LOF)将转型为ETF联接基金,从而方便不同类型的投资者购买。

陈东征表示,机构投资者具备优势,希望资本市场未来发展以机构投资者为主,建议在具体制度设计上让更多的机构投资者替中小投资者分担责任并承受损失。 记者 申屠青南 张莉

IPO新规下的新一轮打新盛宴正式开启。高澜股份今日申购,成IPO新规下首只亮相新股。由于新规取消了申购预缴款,中签后才缴纳资金,这将改变以往申购期天量资金冻结的局面。(中新网证券频道)

事实上过户大潮不止出现在北京,昨日全国很多大城市的交易大厅或办税大厅均出现了“爆棚”。

新华社刊文称,回顾A股的退市历史,自2001年退市制度建立起,两市总计退市公司仅有90余家,年均退市率约0.35%,而成熟资本市场年退市率一般在6%以上。

此外,依托基地种植的藏红花,在研发上,源和药业与中国药科大学周锦祥、周素娣建立合作关系,拟围绕藏红花的种植与药用方向开展深度研究。据了解,周锦祥是中国药科大学知名研究员,周素娣是中国药科大学博士生导师,两人曾就国内环境人工引种藏红花技术,共同培育出了最早在中国生长的藏红花植物。两人还就藏红花的提取物,成功研发出了治疗心血管疾病的药物。除与中国药科大学两位研发人员建立合作关系外,2016年初,源和药业还与浙江大学药学院签署合作,就藏红花系列产品做深度研发工作,预计今年将推出系列产品;另外,源和药业也与中国药科大学建立了合作关系,计划用5-10年时间,拟在藏红花球径复壮、增产技术、藏红花采花、超低温冷冻干燥、储存、藏红花应用于食品、功效食品以及藏红花室内无土栽培、藏红花药理等多方面做深入研究。

西本新干线认为,自10月份楼市降温以来,资金加速流入大宗商品领域的迹象明显,推动各类商品价格轮番上涨,市场看多氛围浓厚。因此,尽管12月份国内钢市面临需求减弱压力,但在成本高位、钢厂减产、资金充裕等因素影响下,国内钢价或仍有进一步走高的动力。记者 官平

“万科能罕见地如此坚决地封板,已不是一般的暴跌了!”昨天上午开盘不久,就有人发出惊呼。

新“国五条”细则出台以来,出于避开20%个税的考虑,三天的二手交易量已增至上周同期的三倍。昨日,赶过户的人流挤爆了广州市各大房地产交易中心。

中国人民大学财金学院副院长 赵锡军:审核过程中间要求的提高,程序的规范,以及舆论的压力等等,也就是说总体的监管环境是在好转方正证券2013.6。

据媒体消息,从广东省政协了解到,广东省政协将“推进21世纪海上丝绸之路建设”确定为议政专题,组成跨专委会调研组,深入广深等地市调研,并赴福建、甘肃、青海等省区学习考察“一带一路”建设经验,提出积极参与升级版东盟自贸区建设、促进基础设施互联互通等6大项19条建议,得到广东省高层领导的重视。

昨日现货市场也出现不同程度下跌,广州市场现货钢材价格跌幅普遍在20~30元/吨之间;上海现货市场有部分品种跌幅达到70元/吨。

针对银行股的做空增多。中国银行已连续两日位居转融券融出量榜首,招商银行、交通银行等银行股亦榜上有名。

数据显示,伦敦金属交易所(LME) 3个月期锌期货盘中较前收盘上涨5.3%,至2970美元/吨,过去一年中累计上涨39%。

安信证券近日发布的新三板研报预测,2017年新公司挂牌数将系统性减少,退市数量则大幅增加,达到三位数的概率很大方正证券2013.6。

经历了过去一个多月的整理,目前倒不用过分担心港股会有“利好兑现”的压力,此次深港通开闸意义深远,尤其是两地的中小盘股,有机会迎来新的投资热潮,类似主题公园等稀缺板块值得关注。

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网友评论:

来自绍兴的网友说:评论时间:2020-10-19

其实我不敢想象,没有你,生活会怎样.。回复


来自九台的网友说:评论时间:2020-10-19

暗香浮动恰好,有情不必终老回复


来自宁国的网友说:评论时间:2020-10-19

可是爱情,就只能是爱情。它是那么绝对,那么独佔,那么无可替代。我已经决定我的人生要服从我的爱情,我别无选择。回复


来自晋城的网友说:评论时间:2020-10-19

你对自己的方式,就是别人看待你的方式。对自己好一点,别给自己设置太多假想敌。回复


来自冷水江的网友说:评论时间:2020-10-19

明明该浪的年纪却偏偏妄想执一人之手到白头,别再满腔哽咽跟他诉说旧日种种,难道你以为他会感动?回复


来自新沂的网友说:评论时间:2020-10-18

要什么风花雪月,久了你就会知道,你需要的只是一个累了能给端你一杯水、病了能陪在你床头的人。这世上所有的久处不厌,都是因为用心。回复


来自白城的网友说:评论时间:2020-10-18

虚伪的说你最近过得好不好,然后谁先转身,走掉。回复


来自湘乡的网友说:评论时间:2020-10-18

给不了她未来,就别坏了她的清白。 做不了良人也别做贱人。回复


来自凌源的网友说:评论时间:2020-10-17

聪明人嘲笑幸福是一个梦,傻瓜到梦中去找幸福,两者都不承认现实中有幸福。看来,一个人要获得实在的幸福,就必须既不太聪明,也不太傻。人们把这种介于聪明和傻之间的状态叫作生活的智慧。回复


来自辽阳的网友说:评论时间:2020-10-17

就是你我,一南一北。你说是我甘愿离南,我只说是你不肯随我北来。回复


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