【青海证券客户经理】乌龙事件再上演 基金普惠神秘"复活"一个半小时


发布时间:2020-11-22 11:48:29 阅读量:945 作者:乔宁

随后,深交所在官网上发布了针对基金普惠异常交易的公告,公告中称:“根据《普惠证券投资基金终止上市公告》,基金普惠于2013年12月23日终止上市。由于本所与相关基金管理公司业务衔接问题,基金普惠今日仍挂牌交易,本所发现后于今日10点55分对基金普惠实施停牌。截至10点55分,基金普惠今日累计成交144青海证券客户经理.70万元,成交120笔,涉及投资者97人,平均每笔成交金额为12058元。”

上市交易基金风波不断,传统封闭基金也没能摆脱“摆乌龙”的命运。昨日(12月23日),本该终止上市,等待三个月后“封转开”的基金普惠仍在深交所正常交易。在开市并零星交易1.5个小时后,交易所紧急叫停基金普惠交易。但事后如何处理,是相关责任方必须解决的问题。

上海一位ETF基金经理分析称,此次事件属于业务事故,基础市场影响甚微,问题的关键在于是否存在卖出基金然后买入股票的投资者,这部分投资者原先是否有自有资金,垫资问题如何解决?此外,涉及到此次事件的投资者,心理或也受到影响。

基金异动1.5小时

昨日,细心的基金投资者发现,原本昨日就已终止上市的基金普惠,依旧处于“活跃”状态。

昨日早间9点25分,基金普惠成交了当日第一单,成交价0.891元,相较昨日0.890的收盘价小幅低开,成交金额4455元。此后,基金普惠在小幅冲高后掉头向下,10点05分达到全日最低价0.889元后开始逐步回升。10点53分在0.895元价位上成交了2058.5元,这也是基金普惠全天最后一笔成交单。

公告同时称:“根据 《深圳证券交易所交易规则》第3.5.4条等相关规定,本所认定基金普惠今日交易无效。本所将和相关基金管理公司积极联系上述投资者,做好后续处理工作,并承担相应责任。”

事后处理存难点

尽管二级市场风波已过,但如何善后是各方关注的焦点。

“基金普惠异常交易事件可以归结为业务事故,对基础市场影响甚微,主要影响在于当日仍旧买卖该基金的投资者。”上海一位ETF基金经理分析指出。

根据买卖基金的操作流程,当日可能存在单纯买入、单纯卖出、或者卖出基金后再购买股票这样三类投资者。对于单纯买入或者卖出的投资者,在交易所公告交易无效后,基金公司可将份额退还给持有人,这类投资者影响应该不大。事后处理难点在于当日可能卖出基金普惠然后购买股票的这部分投资者。

“根据交易所公告,投资者卖出基金行为无效,但是股票交易行为仍然有效。”上述基金经理分析称,“股票市场的交易行为很难认定为无效,因为这会涉及到股票市场的连锁反应。”

而投资者买入股票的资金来自于卖出基金普惠获得的金额。“若是这部分投资者账户中有自有资金,随着基金交易行为认定为无效,基金公司事后将会归还基金份额,购买股票的钱将来自投资者自有资金。问题是,若是投资者账户没钱,这部分资金应该由谁垫资?”上述基金经理称,“涉及当日这笔交易的券商,与登记公司结算时肯定是净卖出,券商会找投资者归还这笔资金,投资者并不应该为此负责。”

“上述分析的前提条件是,此次事故交易方中,存在部分购买了股票但账户中又没有资金的投资者,造成这次事故的负责人应该为此埋单。”上述基金经理指出。

除此之外,部分投资者的交易心理或受到影响。“若是购买股票的投资者,当日买入股票浮亏,投资者可能会认为自己购买股票的行为,来自于卖出基金行为的驱动,这部分投资者可能会想:我没有成功卖出基金,就不会有下一步购买股票的动作。”上述基金经理称,“这一切取决于投资者如何衡量。”

延伸阅读

交易所上市基金历次乌龙

交易所上市基金发生乌龙事件并不是第一次,此前事故多集中于ETF之上青海证券客户经理。

ETF最大的一次乌龙事件,来自于交银施罗德基金旗下上证180治理ETF,2009年12月30日,交银施罗德基金公司旗下上证180治理ETF因申赎清单出现重大失误,投机套利盘的疯狂涌入导致其涨停,上海证券交易所对其紧急停牌处理。根据交银施罗德基金公司当日晚间发布的公告,出现这种情况的原因是由于2010年1月4日上证180治理指数成份股即将调整,交银施罗德在2009年12月30日对申购赎回清单进行相应调整,但在调整过程中出现“技术错误”所致。

不过,上证180治理ETF乌龙也并不是ETF管理上发生的第一次事故青海证券客户经理。2009年4月,华安基金旗下的上证180ETF基金也出现了因交易清单中“预估现金部分”出错而停牌。

今年,ETF管理中也出现问题,南方300ETF基金在募集期间允许以正在停牌期的永泰能源换购基金份额,给部分基金份额持有人造成了一定的损失,随后南方基金对持有人以现金的方式进行了补偿。

从“空军司令”中信期货的持仓上来看,该席位对于未来行情依旧不乐观。周一,中信期货在四个合约上总计减持多单1237手,增加空单27手,净空持仓较上周五增加了1264手攀升至14354手,处于年内均值1.3万手的上方,距离年内15302手的高点紧紧减少了948手,仍处于年内偏高水平,这也暗示了该席位对未来股指走势仍不乐观。国泰君安的净持仓也从多翻空,周一其净空持仓增加至2015手。虽然这两家席位的空头头寸中不排除套保单的存在,但是偏高的净空持仓也显示了当前看空的态度,股指反弹的空间或将有限。目前的基本面以及持仓情况来看,上周开始的小幅反弹仍肯看做是下跌途中的中继,经济数据及两会结束的利空被消化后,市场情绪的缓和将使期指在目前的点位有所震荡,但从长期来看,基本面仍缺乏亮点,公司盈利下滑的情况没有改善,期指仍持空头思路为主。

3月份纽约州制造业活动指数升幅不及经济学家此前预期。据全美住房建筑商协会调查显示,美国住房建筑商对3月份住房市场情况仍保持谨慎。

★神州泰岳昨晚发布年报,公司报告期内归属于上市公司普通股股东的净利润5.18亿元,同比增长20.63%;公司拟10转10派2.5元。

过去一年,公司在医药制造业务上积极应对各省基药增补目录工作,努力维护产品价格及做好药品招标工作。独家中药品种口炎清颗粒、消渴丸、障眼明片、华佗再造丸、王老吉保济口服液等成功入选2012版国家基药目录。报告期内,公司制造业务的毛利率为39.36%,同比下降0.46%。

机构料3月CPI轻微反弹或维持原位 未来亮点在货币政策上周A股连跌四周后,出现探底回升态势,单周上涨1.93%。但能否继续反弹仍然成为股民最为关注的焦点。而本周A股将面临宏观经济数据、上市公司业绩以及外围股市等三大因素左右。不过,业内人士指出,宏观数据和公司业绩在预料之中,“经济退政策松”预期加强,依然有近五成机构看多短期行情,而未来一段时间货币政策可能是亮点,如再次降准等。

基金 交易 普惠

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网友评论:

来自深州的网友说:评论时间:2020-11-22

做人如流水,你高,我便退去,决不淹没你的优长;你低,我便涌来,决不暴露你的缺陷;你动,我便随行,决不撇下你的孤单;你静,我便长守,决不打扰你的安宁。回复


来自长治的网友说:评论时间:2020-11-22

孤独是人的宿命,它基于这样一个事实:我们每个人都是这世界上一个旋生旋灭的偶然存在,从无中来,又要回到无中去,没有任何人任何事情能够改变我们的这个命运。回复


来自昆山的网友说:评论时间:2020-11-22

昨天已然过去,回首确是永恒。今天尚未完成,黄昏即是美好。人这一辈子真的不长,每个人都应该为自己而活。活的靓丽,活的潇洒。让脚步像风一样,让心灵像海一样,让头脑像光一样。回复


来自东营的网友说:评论时间:2020-11-22

昨天已然过去,回首确是永恒。今天尚未完成,黄昏即是美好。人这一辈子真的不长,每个人都应该为自己而活。活的靓丽,活的潇洒。让脚步像风一样,让心灵像海一样,让头脑像光一样。回复


来自哈尔滨的网友说:评论时间:2020-11-22

因为相爱,所以变成笨蛋。恋人们用自己的方式,寂寞地相爱。最后那些被辜负的心情,却统统变成伤害。任性的孩子请学着去懂得,即使那些心情没有说出口,也是爱。回复


来自沧州的网友说:评论时间:2020-11-21

找到对的人也许要花一生的时间,但爱上一个人却往往在一瞬间。回复


来自老河口的网友说:评论时间:2020-11-21

生活是一场漫长的旅行,不要浪费時間,去等待那些不愿与你携手同行的人。回复


来自张家口的网友说:评论时间:2020-11-21

做人如流水,你高,我便退去,决不淹没你的优长;你低,我便涌来,决不暴露你的缺陷;你动,我便随行,决不撇下你的孤单;你静,我便长守,决不打扰你的安宁。回复


来自长沙的网友说:评论时间:2020-11-20

忆起那段时光,那抹湛蓝,唇边微笑,仍是我至今地阳光。回复


来自辉县的网友说:评论时间:2020-11-20

对于人际关系,我逐渐总结出了一个最合乎我的性情的原则,就是互相尊重,亲疏随缘。我相信,一切好的友谊都是自然而然形成的,不是刻意求得的。我还认为,再好的朋友也应该有距离,太热闹的友谊往往是空洞无物的。回复


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