【华福证券营销总监】投资咨询机构准入将重启 展业门槛拟大幅提高


发布时间:2020-12-04 12:10:23 阅读量:7144 作者:裔风

证监会昨日起就《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》(下称《管理办法》)公开征求意见,明确了上述信息华福证券营销总监。《管理办法》共五章38条,对投资咨询业务的类别、准入标准、合规内控要求、人员管理和行为规范要求、退出机制、过渡期安排等内容作出详细规定。《管理办法》征求意见为期1个月,截止时间为5月17日。

⊙记者 马婧妤 ○编辑 朱绍勇

证券基金投资咨询机构(下称投资咨询机构)准入即将重启,同时证券基金投资咨询业务(下称投资咨询业务)的展业门槛也拟大幅提高。

《管理办法》将投资咨询业务分为证券投资顾问业务、基金投资顾问业务、发布证券研报业务三大类,投资咨询机构从事这些业务必须依规持牌经营。实践中,为资管产品、QFII等提供投资建议服务也一并纳入监管。

证监会在明确将重启投资咨询机构准入的同时,拟大幅提高投资咨询业务的展业门槛。按照《管理办法》的要求,申请开展投资咨询业务的机构净资产不低于1亿元;其持股5%以上股东的净资产不得低于5000万元,控股股东最近3年连续盈利、净资产不低于5亿元、最近3年未被采取重大监管措施;同时,还需满足“一参一控”的要求。

投资咨询机构股东是自然人的,该股东的个人金融资产不得低于3000万元,且需满足在金融行业从业10年以上、担任高级管理人员3年以上,或者在证券投资、资产管理行业从业10年以上且业绩良好华福证券营销总监。

基于审慎监管的原则,《管理办法》明确现阶段原则上仅允许证券公司或其专业子公司开展发布证券研究报告业务。

《管理办法》对投资咨询机构的合规风控、人员管理及行为规范提出了有针对性的要求,同时健全了退出机制,规定了3种投资咨询机构的退出方式:针对新设的投资咨询机构,建立业务许可展期制度,业务许可3年有效期满后未提出展期申请或者不符合展期条件的,不得继续展业;针对实践中部分持牌机构长期不实际从事业务,保牌“待价而沽”的现象,该办法明确无正当理由连续3个月不开展咨询业务的,应当主动申请注销业务资格,缴回业务许可证;《管理办法》还细化了投资咨询机构因重大违法违规行为被撤销业务许可、相关从业人员违法违规被采取监管措施乃至行政处罚等情况的制度安排。

投资咨询业务新规还明确了实施的过渡期安排。根据《管理办法》,新规实施之前已取得证券投资咨询业务资格的机构,若有不符合有关内部管理和业务规范要求的,须自《管理办法》实施之日起1年内完成整改;股东不符合条件的,须自《管理办法》实施之日起5年内完成整改。逾期未完成整改的,监管部门可以责令其暂停业务;拒不整改的,监管部门将依法进行处罚。

《管理办法》实施前未取得证券基金投资咨询业务资格,但依照有关规定从事证券基金投资咨询业务的机构,须在1年内按照《管理办法》的规定向中国证监会申请批准或者注册;《管理办法》实施前已经开展发布证券研究报告业务、向专业投资者以外的客户提供高风险资产投资顾问服务,但不符合本办法有关主体、投资组合等要求的,自办法实施之日起,不得新增业务,存量业务到期了结。

从这逾20只个股的情况来看,QFII最青睐汽车股,新进万安科技、星宇股份、华域汽车、长城汽车等多只个股的前十大流通股东。值得注意的是,无人驾驶概念近期在A股风生水起,而上述万安科技、星宇股份、华域汽车均具有无人驾驶概念。股价方面,万安科技表现最强,自3月17日起的14个交易日累计涨幅超过七成;星宇股份同期涨幅也超过四成,华域汽车同期涨幅较少,但也接近一成。

不过,他们依然看好基本金属价格,需求好转推动再通胀华福证券营销总监。逻辑在于,全球通胀不断上升对基本金属价格形成支撑,且目前国内消费和出口数据均不断改善,地产销售也有望大幅超预期,从而拉动金属需求。不同品种中,铜的预期差较大,且对经济敏感性最高,随着需求好转预期兑现,铜价有望超预期。

招商证券认为,目前而言,2016年美国经济状况很可能与2015年持平,全球需求端也难现爆发,如果未来美元指数持续走强,更可能推动商品价格与美元同涨的因素在于原油供给能否出现收缩或至少维持在偏紧状态。

胡立峰还表示,监管成本也推动基金公司要尽快设立子公司。在单一法人背景下不同基金、不同资产管理账户之间的非实质性关联交易限制较多,而成立子公司之后,可以减少不必要的关联交易限制。

金诚实业未来还将增加其在*ST石岘的持股比例。公告称,截至本报告书签署日,金诚实业持有吉林石纸8629.26万出资额,占总股本的30%。同时,吉林石纸持有*ST石岘4646.19万股,占*ST石岘总股本的11.32%。根据重整计划,股份调减和资本公积转增后,吉林石纸持有石岘纸业2787.71万股,占总股本的5.22%。金诚实业计划在未来12个月内择机收购吉林石纸70%股权,全资控股吉林石纸,金诚实业将直接和间接持有*ST石岘1.60亿股,持股比例将上升至29.90%。

与大股东“救场”同时被理解为“好消息”的,是公司于本月1日披露的“拿证”公告:3月31日下午,青海省食药监总局向青海春天子公司下发了《关于青海春天药用资源科技利用有限公司换发〈药品生产许可证〉的批复》,根据这一批复,此前一直悬而未决的“药品生产许可证”到手。此前2月1日,公司停牌核查,原因是药品生产许可证已于去年年底到期而一直未获新证。

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网友评论:

来自双鸭山的网友说:评论时间:2020-12-04

每个人都会感到孤独,寂寞的时候你会发现你的心很空。回复


来自乐平的网友说:评论时间:2020-12-04

三件让人幸福的事情:有人爱,有事做,有所期待。有人爱,不仅仅是被人爱,而且有主动爱别人爱世界的能力;有事做,让每一天充实,事情没有大小,只有你爱不爱做;有所期待,生活就有希望,人不怕卑微,就怕失去希望,期待明天,期待阳光,人就会从卑微中站起来拥抱蓝天。回复


来自麻城的网友说:评论时间:2020-12-04

每到一个陌生的城市,我的习惯是随便走走,好奇心驱使我去探寻这里的热闹的街巷和冷僻的角落。在这途中,难免暂时地迷路,但心中一定要有把握,自信能记起回住处的路线,否则便会感觉不踏实。我想,人生也是如此。回复


来自简阳的网友说:评论时间:2020-12-04

不要对我说:苦难净化心灵,悲剧使人崇高。默默之中,苦难磨钝了多少敏感的心灵,悲剧毁灭了多少失意的英雄。何必用舞台上的绘声绘色,来掩盖生活中的无声无息!回复


来自井冈山的网友说:评论时间:2020-12-04

无论你怎么与他人控制距离,你依然会失去控制,因为这个世界上总有人能让你乖乖交心和伤心。回复


来自曲靖的网友说:评论时间:2020-12-03

要飞就得满天飞,风拦不住云挡不住的飞,一翅膀就跳过一座山头,影子下来遮得阴二十亩稻田的飞,到天晚飞倦了就来绕着那塔顶尖顺着风向打圆圈做梦。回复


来自武安的网友说:评论时间:2020-12-03

对过去耿耿于怀的人,一般都抓不住未来,而一直“忐忑明天”的人,通常也会错过现在的美好。所以,活在当下吧,和你所热爱的一切,在一起。回复


来自姜堰的网友说:评论时间:2020-12-03

人生遇到的每个人,出场顺序真的很重要,很多人如果换一个时间认识,就会有不同的结局。有些爱,只能止于唇齿,掩于岁月。回复


来自武穴的网友说:评论时间:2020-12-02

不管你曾经被伤害得有多深,总会有一个人的出现,让你原谅之前生活对你所有的刁难。回复


来自阿城的网友说:评论时间:2020-12-02

在爱河里沉醉,愿意在这条情路上慢慢相守,动情的女人最美。回复


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