【分布式光伏 资产证券化】12家券商两融业务违规 证监会:门槛不得低于50万


发布时间:2021-02-27 02:26:08 阅读量:4930 作者:云厉

为保护投资者合法权益,促进融资类业务规范发展,按照2014年工作部署,证监会组织系统力量于2014年I2月15日至28日期间,对45家证券公司的融资类业务进行了为期2周的现场检查分布式光伏 资产证券化。

今日证监会通报2014年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况。从检查结果看,目前,证券公司融资融券等融资类业务总体运行平稳,风险相对可控,未发现重大违法违规行为。但检查发现,部分公司存在违规为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未按规定及时处分客户担保物、违规为客户与客户之间融资提供便利等问题。此外,个别证券公司还存在整改不到位、受过处理仍未改正甚至出现新的违规等问题。

通报称,为严挂纪,强监管,进一步规范证券公司融资融券等业务的开展,证监会依法对相关公司进行处理,并责成公司内部追责。其中,中信证券、海通证券和国泰君安3家公司存在违规为到期融资融券合约展期问题,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多,对这3家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。招商证券存在向不符合条件的客户融资融券问题,并且受过处理仍末改正,广发证券存在向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期问题,且涉及客户数量较多,对这2家公司采取责令限期改正的行政监管措施。安信证券存在违规为客户与客户之间融资活动提供便利的问题。中投证券向不符合条件的客户融资融券且涉及客户数量较多,对这2家公司采取责令增加内部台规检查次数的行政监管措施。民生证券、广州证券存在向不符台条件的客户融资融券问题,新时代证券、齐鲁证券、银河证券存在违规为到期融资融券合约展期问题,对这5家公司采取警示的行政监管措触。

此外,对检查发现的违反证券业协会、证券交易所有关自律规则问题,证监会表示,将移交自律组织核实处理。对检查发现的其他不规范问题,将督促相关证券公司进行整改,并在行业内通报。

证监会新闻发言人强调,融资融券业务是具有杠杆特征的信用交易业务,风险较高。证券公司应当严格遵守现有监管规定,依法台规经营,严守监管底线,进一步强化投资者适当性管理,加强投资者权益保护,不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。

下一步,证监会将持续加强融资融券等融资类业务的监管,适时再次启动对融资类业务的现场检查,进一步落实监管转型要求,突出事中监管和事后追责,加大现场检查和处罚力度,促进证券公司各项业务规范健康发展分布式光伏 资产证券化。

珈伟股份(300317)公布2013年度权益分派实施公告。

M2增速从3月份的12.1%反弹至6月份的14.7%,海通证券认为2.6个百分点的增幅“令人瞠目结舌”,因为在过去10年中这一季度增幅仅次于2009年的4万亿时期。2014年上半年新增M2已经超过10万亿元,远高于去年同期的8万亿元,也首次超过2009年上半年的9万亿元。

还有专家指出,影视剧制作、发行公司具有轻资产的特点,优秀的团队是影视剧制作、发行企业的竞争优势,也是其核心资产分布式光伏 资产证券化。如果影视公司被上市公司收购,而上市公司没有相应措施绑定原有创作团队,所谓的寻求业绩增长恐怕只能沦为空谈。虽然在上市公司并购影视企业时会签订一系列对赌协议,但是否能够完成存在疑问,对赌协议之后的发展也没有保障。影视行业风险极高,之前的业绩并不能代表今后的业绩。

上述人士告诉记者,对于广州证券而言,更希望进一步收购天源证券其他3个小股东手中持有的天源证券股权,完成对广州证券100%收购,然后进行合并,最后发现阻力重重。与此同时,今年在国金证券“佣金宝”冲击下,证券业被拖入了“佣金战”,对于仅靠经纪业务吃饭的天源证券来说显然是雪上加霜,加上没有其他优势业务填补,直接面临生死抉择。

客户 业务 证券公司

上一篇: 年报审计不过关 国创能源或将“披星戴帽”

下一篇: 两大利好带来个股火爆行情 政策预期促反弹继续

网友评论:

来自三明的网友说:评论时间:2021-02-27

那些想说却不敢说的话,都变成了转发,不是我不善言辞,只是不敢表达。回复


来自乐陵的网友说:评论时间:2021-02-27

许多人所谓的成熟,不过是被习俗磨去了棱角,变得世故而实际了。那不是成熟,而是精神的早衰和个性的消亡。真正的成熟,应当是独特个性的形成,真实自我的发现,精神上的结果和丰收。回复


来自温州的网友说:评论时间:2021-02-27

一生一世的爱情,并不是嘴上说说的。如果承诺有用,就不会有那么多分离。如果只靠感情有用,就不会有那么多背叛。把爱挂在嘴边,不如把人放在心上。回复


来自武冈的网友说:评论时间:2021-02-27

如果有一天我变了,请你记住,有一句话叫做拜你所赐。回复


来自宁安的网友说:评论时间:2021-02-27

我只希望这个世界可以狠小狠小,小到我一转身便可看见你。回复


来自武穴的网友说:评论时间:2021-02-26

曾经紧握的双手, 如今在夜里独自合十。回复


来自孝义的网友说:评论时间:2021-02-26

认识的人不多,但是还是要跟你翻脸,人生很短,不想用来忍你。回复


来自郑州的网友说:评论时间:2021-02-26

命运要你成长的时候,总会安排一些让你不顺心的人或事刺激你。回复


来自江门的网友说:评论时间:2021-02-25

我什么时候才能像你一样,转身就爱别人。回复


来自北宁的网友说:评论时间:2021-02-25

我们害怕岁月,却不知道活着是多么的可喜。我们认为生存已经没意思,许多人却正在生死之间挣扎。甚么时候,我们才肯为自己拥有的一切满怀感激?回复


云计算产业链将达万亿 大数据股或

今天,为期3天的第五届中国云计算大会在京召开,上市公司杰赛科技、中兴通讯、乐视网等均有主题发言。而据日程安排,6月5日的议程安排大部分围绕云计算与大数据展开。分...

2021-02-27
筑底成功两大标志:破20日均线及

周四大盘小幅低开后震荡走高,随着上海本地股封涨停的数量越来越多,大大激活了市场做多的人气。近期我多次提到量能的重要性,要扭转颓势,量能至少在800亿以上。从均线...

2021-02-27
上海期货交易所:以改革加快“二次

在业内人士看来,有色金属指数期货上市,将再增加一种投资于商品市场的新渠道。事实上,目前国内挂钩大宗商品期货的理财产品市场尚处空白,大宗商品市场作为资产配置的一个...

2021-02-27
天山北坡规划推升新疆板块 农牧概

昨日大盘在重多利好的重压下低开低走,全国32个地区板块,仅新疆一个地区板块飘红,其余的全部以下挫收盘。其中跌幅最大的是天津板块,而青海板块以微挫0.27%排名紧...

2021-02-27
中青宝联手盛大推新游戏

传闻终于变成现实。昨天市场有传言称,中青宝将与盛大游戏展开战略合作。受此消息影响,中青宝昨天临时停牌,并于晚间公告证实此事。中青宝称,公司拟与盛大游戏有限公司于...

2021-02-26
热泵概念股走强 烟台冰轮获机构青

受全国各地持续雾霾天气影响,热泵技术概念股得到资金青睐。其中,烟台冰轮(000811)昨日继续强势上攻,收涨8.79%至9.9元,创出年内新高。过去一年该股累计...

2021-02-26
龚方雄:沪指今年高位可能不止27

大盘上周震荡加剧抛压将继续对市场构成压制摩根大通亚太区董事总经理龚方雄19日在北京表示,最近几年A股市场比较例外,熊市时候的低位往往会比很多人想象的要低。上投摩...

2021-02-25
皮海洲谈主动退市:理想很丰满 现

在证监会发布的《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见(征求意见稿)》里,主动退市无疑是亮点之一。不过,就A股市场而言,主动退市恐怕只是看起来很美而已...

2021-02-25
热门专题