【中国证券大学】兴业证券遭证监会立案调查 或涉欣泰电气欺诈发行


发布时间:2021-04-21 00:38:33 阅读量:507 作者:雨泽

文/本报记者 齐雁冰中国证券大学

6月1日,欣泰电气披露涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案已由证监会调查完毕,证监会依法拟对欣泰电气及相关责任人作出行政处罚和市场禁入措施。作为欣泰电气的保荐机构,两方前后脚被查,市场猜测兴业证券被查或与欣泰电气有关。

兴业证券公告同时表示,“将全面配合监管部门的调查工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常”。公告中对于被罚原因“涉嫌未按规定履行法定职责”的表述,有业内人士认为,或与IPO保荐、其他卖方业务中的投资者或客户适当性管理失当有关。也有猜测认为或与其保荐的欣泰电气造假有关。今年5月18日,深交所发布公告称,兴业证券兰翔和伍文祥作为欣泰电气的保荐代表人,未能勤勉尽责,给予公开谴责的处分。

资料显示,欣泰电气2011年11月向证监会提交IPO申请,2012年7月3日通过创业板发审会审核,并于2014年1月3日获得核准过会在创业板上市的批复文件,同月正式上市发行中国证券大学。而据欣泰电气6月1日的公告,公司收到证监会的《行政处罚和市场禁入事先告知书》,证监会认为欣泰电气IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载,拟决定对欣泰电气、实控人温德乙、总会计师刘明胜及其余15位责任人作出警告和罚款,同时鉴于违法情节特别严重,拟对温德乙和刘明胜采取终身证券市场禁入措施。

根据证监会的调查,为了实现上市目的,解决欣泰电气应收账款余额过大问题,公司总会计师刘明胜向董事长、实际控制人温德乙建议,在会计期末以外部借款减少应收账款,并于下期初再还款冲回。其中2011年12月至2013年6月期间,公司通过外部借款使用自有资金或伪造银行单据的方式,在年末、半年末等会计期末冲减应收款项,大部分在下一会计期初冲回,导致其在向证监会报送的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载。截至2013年6月30日,欣泰电气虚构收回应收账款1.6亿元,虚构收回其他应收款5324万元,少计提坏账准备313万元;虚增应付账款2421万元;虚构收回预付账款500万元;虚增货币资金21232万元,虚增经营活动产生的现金流净额8638万元。此外,欣泰电气2013年年报、2014年半年报和2014年年报也存在虚假记载。

不过,欣泰电气和相关被处罚人员还有陈述、申辩和要求听证的权利。业内人士表示,如果欣泰电气和相关被处罚人的申诉未被证监会采纳,证监会将下发正式的处罚决定书,欣泰电气将构成欺诈发行的行为。而按照2014年的退市新规,欣泰电气将会被强制退市。欣泰电气此前公告也称,公司可能存在暂停上市风险。欣泰电气股票已于5月23日停牌。

除了欣泰电气,兴业证券此前接连“踩雷”。有投行人士指出,由于过往工作中出现的瑕疵,公司在后续业务承揽上的难度将加大,保荐业务或会受到影响。

陈东征表示,“有人在讨论沪深交易所合并的问题”,但他个人认为适当竞争很有必要。目前,沪深交易所已达成协议,在股本5000万元至8000万元之间的企业上展开良性竞争,“两个交易所搞市场推广,对中小企业来说,意味着支持力度变大了,独家有独家的弊病”。公司化并非交易所唯一正确的道路,中国国情决定未来相当长一段时间内交易所没有公司化改制需求。交易手续费降低将是大势所趋。陈东征说,对筹备新三板,深交所的定位主要是提供技术支持。将来新三板一定会推出转板制度,但新三板市场并非一般散户可以进入的市场。为保护投资者利益,门槛将高于创业板,让有实力承担风险的人进入。

为打击资本市场日益猖獗的内幕交易,日前,广州市国资委下发通知指出,有关企业要设专门部门负责,内幕信息知情人登记制度必须采取“一事一记”的方式,并且按照每事一报要求,在规定时间内将内幕信息知情人档案向国资委报备中国证券大学。

今年开市以来四个交易日就触发了四次熔断机制,那么基金经理们是如何应对的呢?昨日,北京一名基金经理表示,熔断机制实施以后,公司曾对此做了专门的培训,要求大家对仓位控制更加严格,特别是要注意个股的流动性。由于熔断机制带来的流动性问题,现在基金经理更青睐大盘蓝筹股。

000422 湖北宜化 8 5984.44 11.04 57253.13 140.87000050 深天马A 8 5619.20 18.00 7038.18 134.23

相比交易日首日的第一次熔断,今日(1月7日)让投资者明显开始恐慌,最核心的原因在于汇率的阶梯式贬值,引发市场开盘大跌。

东兴证券回应称,公司始终高度重视信息系统安全建设,后续将按照监管部门要求,进一步梳理内部制度和相关流程,认真进行整改并履行定期报告报送要求。

现在我们如果真的出现了滞涨的情况,越加息就越坏,为什么呢?因为加息以后直接压制的是内需,压制内需再导致价格的下跌,这是一个非常理论的逻辑环境,所以说目前应该观察。昨天央行增发央票。

投资研究公司Preqin周二发布的报告显示,截至2011年初,全球主权财富基金管理资产总额为3.98万亿美元,并已开始加大在私募股权、基础设施和房地产领域的投资。

中国政法大学资本市场研究中心主任刘纪鹏撰文指出,因为没有审批,“新三板”将是中国审批融资上市改革的重大飞跃,并有可能成为中国的纳斯达克,中国创新型中小企业的融资体系可能将彻底改观。还有业内人士认为,“新三板”应该是中国的创新板,而做市商制度的推出是中国证券市场设立以来的最大变革,中国的微软、谷歌都有望在“新三板”里诞生。据新华社

隔夜预测回顾:周四五步压力点为3018点,支撑点为2961点;预计周四回打的可能性较大,这样,容易洗掉压力附近的浮筹,因此周四大盘将下跌收阴。

当时,孚日股份表示将收益3000万元计入2011年第一季度业绩。交易完成后,公司就不再有化工农药类业务的营业收入,预计每年将减少营业收入1.3亿-2亿元。由于公司化工业务近年基本为亏损,交易完成后,将改善公司未来的财务状况和经营成果。

而从基本面来看,今年上半年是西北地区产能集中释放的最后时期,4月进入旺季后价格有压力,但考虑到西北地区较高的市场集中度以及企业较强的市场控制力,跌价幅度存在低于预期的可能。目前的盈利预测假设中,市场对此情况有比较充分的悲观预期。我们认为,从现在开始,西北水泥股应当逢低吸纳。

欣泰 电气 兴业

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网友评论:

来自铁岭的网友说:评论时间:2021-04-21

虽然工作和学习一点进度都没有,但却总有谜一般的从容和自信。回复


来自双鸭山的网友说:评论时间:2021-04-21

我们害怕岁月,却不知道活着是多么的可喜。我们认为生存已经没意思,许多人却正在生死之间挣扎。甚么时候,我们才肯为自己拥有的一切满怀感激?回复


来自虎林的网友说:评论时间:2021-04-21

女人退一步,男人退两步。一个懂得爱的人,宁可扮演输家,也不去打败自己的爱人。打败了她,或者他,你想得到什么呢?真爱,就要懂得让步。回复


来自邯郸邢台的网友说:评论时间:2021-04-21

黑暗里想念焰彩,迷雾里思忖晴霞。回复


来自五常的网友说:评论时间:2021-04-21

读书到底是为了什么,如果我们排除做学问很实际的目的,读书就是我在吸取营养,把自己丰富起来。我自己感觉,读书最愉快的是什么时候,是你突然发现“我也有这个思想”。最快乐的时候是把你本来已经有的,你却不知道的东西唤醒了。回复


来自尚志的网友说:评论时间:2021-04-20

自己喜欢的东西就不要问别人好不好看,你努力合群的样子,并不漂亮,你的生活不会因为别人的话变好。回复


来自赤水的网友说:评论时间:2021-04-20

最美好的事,是看到了某人的微笑;而更美好的事,是他是因你而微笑。回复


来自诸暨的网友说:评论时间:2021-04-20

人生在世,事业为重。一息尚存,绝不松劲。回复


来自邯郸邢台的网友说:评论时间:2021-04-19

记住太阳光是健康唯一的来源,比什么药都好。回复


来自六安的网友说:评论时间:2021-04-19

怨得这相逢,谁作的主?——风!回复


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