【太平洋证券投行昆明招聘】券商研报规范及分析师行为准则将出台


发布时间:2021-05-09 02:51:10 阅读量:211 作者:裔圣

证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员或持有该上市公司股票的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或在证券研究报告中予以披露太平洋证券投行昆明招聘。

销售人员不得干涉研报制作 分析师薪酬不与投行项目挂钩

多位券商研究所负责人20日表示,在中国证券业协会的主导下,券商研究报告的规范文件即将出台,预计本周征求意见稿有望讨论定稿。此外,证券分析师的行为准则也将出台。

销售与研究分离管理太平洋证券投行昆明招聘

去年以来,中国证券业协会证券分析师与投资顾问专业委员会在业内广泛征求意见,起草了《发布证券研究报告执业规范(征求意见稿)》。

某券商研究所所长表示,为加强研究的独立性,征求意见稿要求研究与销售分离管理,制作发布证券研究报告的相关人员应当独立于证券研究报告的相关销售服务人员;证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。在分析师进行调研时,不得向证券研究报告的相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿以及调研后发布研究报告的计划、研究观点的调整信息。

分析师不得兼任独董

业内人士透露,已起草完毕并将修订出台的《证券分析师执业行为准则》将在9个方面要求分析师自觉遵守法律法规和行业自律规定,坚持独立、客观、审慎、专业、诚信、勤勉、公平的执业原则。例如,禁止使用内幕信息,防范证券分析师在执业过程中的利益冲突,防范证券分析师在执业过程中的不正当竞争,规范证券分析师与公众交流活动,规范证券分析师制作发布证券研究报告行为。

《准则》的征求意见稿规定,证券公司、证券投资咨询机构应当明确要求证券分析师不得在公司内部或外部机构兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司独立董事。

征求意见稿要求,分析师在信息使用时不能以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息,不得编造、传播虚假、不实、误导性信息。在制作研究报告的时候,证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。证券分析师应当充分尊重知识产权,不得抄袭他人著作、论文或其它证券分析师的研究成果;在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时,应当加以注明。证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,不得用以往推荐证券的表现佐证对未来预测的准确性。

分析师考核体系将重建

业内人士透露,为维护独立性,未来将重建分析师考核体系,分析师薪酬不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩。

《发布研究报告执业规范(征求意见稿)》要求,证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准太平洋证券投行昆明招聘。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩。

与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核。分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,其薪酬不得与其参与的相关项目的业务收入直接挂钩。

已有证券公司研究所表示,在对分析师的考核方面,将更多地倾向于由机构打分,外部媒体评价的单一指标将不再成为左右分析师薪酬的最大因素。

记者 朱茵

截至收盘,恒生指数收报21269.38点,跌128.39点,跌幅0.6%;恒生国企指数收报9470.62点,跌幅0.41%;恒生红筹指数收报4045.82点,跌0.1%。

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据了解,公司此次所募10亿元资金,拟投向东华基础架构云平台、中小商业银行一体化云服务平台项目、区域性数字医疗服务信息云平台项目、新一代IT运维管理系统项目、智慧城市一体化解决方案项目、智慧矿山一体化信息平台项目等六个项目。据介绍,智慧城市一体化解决方案项目拟投资总额约为1.4亿元,项目建设期为两年,预测税后财务内部收益率为23.36%,税后投资回收期为5.74年。

分析人士称,目前自营头寸规模仍处历史高位,风控压力将持续加大,风控稳健的券商未来优势将愈加突出。

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券商 分析师 规范

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网友评论:

来自湛江的网友说:评论时间:2021-05-09

把那份爱意折成纸鸢放飞;把那份思念化作云彩挂在天边。恍惚间,仿佛看见你回眸时眼里的那一抹悲伤,嘴角却挂着解脱的微笑。突然发现,你不再单纯,变得像一本书,晦涩难懂;像一首诗,让人深记却充满悲伤。读你背你只为懂你,却也只在其间读出了淡淡忧伤无限的向往,仅此而已。回复


来自濮阳的网友说:评论时间:2021-05-09

如果我是女人,我将乐意与艺术家交朋友,听他谈作品,发牢骚,讲疯话。但我决不嫁给他。读艺术家的作品是享受,和艺术家一起生活却是苦难。艺术家的爱情大多以不幸结束,责任决不在女人。他心中有地狱,没有人能够引他进入天堂。回复


来自汨罗的网友说:评论时间:2021-05-09

小丑取悦着这个世界,也许未曾感受到真正的快乐。回复


来自武夷山的网友说:评论时间:2021-05-09

所以重要的在于养成和保持一个活泼无碍的心灵境地,利用天赋的身与心的能力,自觉地尽量发展生活的可能性。回复


来自四平的网友说:评论时间:2021-05-09

我以为时间还长,足够我去浪费;我以为时间还长,你可以等我去懂事;我以为时间还长,长大后你依旧会陪着我;我以为时间还长,我们会一直一直到永远。原来你老了,原来妈妈也会老。回复


来自石首大冶的网友说:评论时间:2021-05-08

幸福就是只要牵对了手,就算失去了方向感,但仍然不会害怕。回复


来自天水的网友说:评论时间:2021-05-08

我人生中最幸运的两件事情,一件是时间终于将我对你的爱消磨耗尽,另一件是很久很久以前遇见你。回复


来自大庆的网友说:评论时间:2021-05-08

如果你不快乐,那就出去走走,世界这么大。风景很美、机会很多、人生很短,不要蜷缩在一处阴影中。回复


来自项城的网友说:评论时间:2021-05-07

我独自的,独自的沈思这世界古怪:是谁吹弄著那不调谐的人道的音籁?回复


来自三门峡的网友说:评论时间:2021-05-07

要飞就得满天飞,风拦不住云挡不住的飞,一翅膀就跳过一座山头,影子下来遮得阴二十亩稻田的飞,到天晚飞倦了就来绕着那塔顶尖顺着风向打圆圈做梦。回复


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