【证券金融分析师就业】证监会:重启证券基金投资咨询机构准入


发布时间:2021-05-16 16:20:44 阅读量:96184 作者:尚卿

《管理办法》主要内容包括:一是明确业务类型和内涵,将《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的证券投资咨询业务、《证券投资基金法》规定的基金投资顾问业务整合为证券基金投资咨询业务,并具体划分为证券投资顾问业务、基金投资顾问业务、发布证券研究报告业务等类别;二是分类作出准入安排,明确从事证券基金投资咨询业务应依法经中国证监会核准或者注册,并依据上位法的规定,明确了具体准入要求和申请审批程序;三是加强合规内控要求,要求投资咨询机构健全合规管理、内部控制和风险管理;四是建立以机构为主体提供服务的业务组织方式,全面提升服务质量;五是完善人员管理和行为规范要求,严格从业人员和高管人员资质管理,要求投资咨询机构及从业人员诚实守信、勤勉尽责;六是健全退出机制,强化事后监管等证券金融分析师就业。

证监会17日消息,为了规范证券基金投资咨询业务(简称“投资咨询业务”),保护投资者及相关当事人的合法权益,维护资本市场秩序,证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》(简称《管理办法》),现向社会公开征求意见。

起草原则主要有如下几个方面,一是实现“进出有序”证券金融分析师就业。在大幅提高准入门槛的基础上,重启证券基金投资咨询机构的准入,鼓励支持治理规范、适应监管、资本实力强的机构合法持牌经营,优化行业竞争格局;同时,补足制度供给,切实强化监管和处罚,提高违法违规成本,通过行政处罚或者业务许可有效期续展等形式,对不符合资质要求或者严重违法违规的机构坚决出清,促进行业新陈代谢、自我净化。二是保持“双向平衡”。将机构的内部控制要求和外部行为规范相结合,重点补足内控要求,要求公司健全法人治理,参照证券公司、基金管理公司标准,全面强化投资咨询机构的内部控制、合规管理和风险管理制度。同时整合更新行为监管和功能监管规则,对出借转让牌照、股份代持、违规承诺收益、误导性宣传等突出违法违规行为予以明确禁止。三是实现“结构优化”。丰富和完善业务类型,明确投资建议服务可涵盖证券、基金、衍生品等各类标的,形成证券投资顾问、基金投资顾问、发布研究报告三种类型为主体的业务结构,更好满足客户的财富管理需求。四是确保“风险匹配”。强化投资者适当性管理,要求投资咨询机构根据风险程度确定受众群体,确保业务的风险特征和投资者风险承受能力相匹配。引导投资咨询机构主要面向资管产品、专业机构等机构投资者提供股票等高风险资产的投资建议,对普通投资者则主要提供公募基金等相对低风险资产的投资建议服务。

WIND资讯统计显示,上述公司中被减持次数最多的前五名上市公司分别为沪电股份、江南化工、安诺其、多氟多和隆基机械。它们累计被减持次数分别为64次、38次、30次、28次和23次。

事实上,万达电子商务公司赖以依托的平台正是万达商业地产。根据万达的数据,预计2014年到万达广场、酒店或者度假区的消费者将超过15亿人次,万达已成为国内最大的线下消费平台。

如今,伴随公司限售股即将解禁,以泽熙为代表的增发股认购者曾经的“纸上富贵”将兑换成真金白银。分析人士认为,他们去留对鑫科材料股价有直接影响,这批限售股解禁的下周一就是一个敏感时点。 每经记者 李智国土资源部召开“页岩气勘查开发成果”新闻发布会,通报了我国页岩气开发进展情况。

伴随着投资者情绪的转化,赚钱效应也重新回到零售板块中。根据数据统计,昨日正常交易的83只中信商贸零售成分股中,全天出现上涨的股票有64只,远远超过下跌股票数量。且上涨股票涨幅普遍较为可观,上涨幅度超过2%的个股有25只,三联商社、苏宁云商、老凤祥涨幅更分别达到9.97%、7.87%和7.20%。而下跌股票中,除秋林集团、华东电脑跌幅较深,达到3.22%和2.37%外,绝大多数个股跌幅不超过1%。

据悉,去年四季度泽熙投资在低位大举介入,首次现身明牌珠宝前十大流通股东,旗下的泽熙4期、6期和龙信基金通1号合计持有731.52万股。今年4月22日是明牌珠宝原始股东解禁的日子,4月25日实际控制人虞阿五、虞兔良就宣布了减持计划。从公司股价走势来看,去年10月8日股价只有14.09元,之后股价快速拉升,至今年6月最高涨到29.9元,而今复权价在27元左右。照此估算,泽熙投资已获利数千万。

野村中国股票研究主管刘鸣镝表示,海外市场的投资者对于通过沪港通渠道买入A股大盘股的兴趣十分大,如果沪股通的额度能够随时做好提升的准备,会吸引更多的海外长线资金买入。海外投资者看重大盘股的原因是,在全球而言,除了些许政治性风险之外,很难找到这样的低估值、高分红的投资标的。

时隔不到两个月,“时富系”第二次因股权洽购而临时停牌。这不禁让人联想到早在今年7月,“时富系”曾因传闻有中资券商接洽公司股权收购需要临时停牌。

万达地产赴港上市进入冲刺阶段,万达集团旗下万达院线A股上市似乎也有了新进展。记者注意到,就在近日,前期因申请文件不全等原因被证监会中止审查的万达院线又重新回归到IPO正常审核的队伍当中。据了解,在万达今年的半年总结会议上,董事长王健林就曾表示,年内将全力推动1-2个目标公司上市。

据悉,GDC公司创立于1999年,总部位于香港,是亚洲第一、全球第二的数字影院解决方案提供商证券金融分析师就业。有业内人士分析,近期连续的投资动作说明华谊兄弟的“国际化”已从战略层面具体到战术层面,而且并不满足于仅从内容层面切入国际市场的“单线程”国际化,华谊正在从多个维度深入绑定国际电影市场。

而万福生科对公司亏损给出的解释为:主要系公司正处于产业调整期,原产业的销售有所下滑。值得一提的是,9月15日万福生科发布公告称公司董事会于近日收到董事尹彬的书面辞职报告。尹彬因个人原因辞去在公司担任的董事、副总经理及董事会秘书职务,尹彬的辞职未导致董事会成员人数低于法定最低人数,其辞职报告于送达董事会日生效。辞职后,尹彬先生不在公司担任任何职务。

但是,禁止在创业板借壳上市,并不意味着相关上市公司与投行就没有对策,这也就意味着在创业板借壳上市并非不可行。

如今,伴随公司限售股即将解禁,以泽熙为代表的增发股认购者曾经的“纸上富贵”将兑换成真金白银。分析人士认为,他们去留对鑫科材料股价有直接影响,这批限售股解禁的下周一就是一个敏感时点。 每经记者 李智国土资源部召开“页岩气勘查开发成果”新闻发布会,通报了我国页岩气开发进展情况。

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网友评论:

来自诸暨的网友说:评论时间:2021-05-16

人生希望一帆风顺,却常常有暴风骤雨袭击;人生希望像江河一泻千里,却常常有漩涡与逆流。回复


来自龙泉的网友说:评论时间:2021-05-16

大部分萌姑娘、软妹子的表象之下,都拥有一颗抠脚大汉的强壮内心。回复


来自绍兴的网友说:评论时间:2021-05-16

寂寞深处无人知,对酒沉诗人笑痴。刻意追求的东西或许终生得不到,而不曾期待的灿烂反而会在你的淡泊从容中不期而至,人生所有的过程和结果,都需要我们自己承担。回复


来自潮州的网友说:评论时间:2021-05-16

希望有人懂你的低头不语,小心翼翼守护你的孩子气。回复


来自晋州的网友说:评论时间:2021-05-16

最需要碰运气的事情,不是中万,而是爱情。回复


来自铜陵的网友说:评论时间:2021-05-15

无须匆忙,该来的总会来,在对的时间,和对的人,因为对的理由。回复


来自叶城的网友说:评论时间:2021-05-15

哪有什么坚持到底,不过是半途中想后悔却发现已经来不及了。回复


来自浏阳的网友说:评论时间:2021-05-15

要有多坚强,才敢念念不忘。回复


来自泰兴的网友说:评论时间:2021-05-14

没有谁会无缘无故的对你好,所有的关心都来源于喜欢。回复


来自瓦房店的网友说:评论时间:2021-05-14

对讨厌的人和事露出微笑是我们必须要学会的恶心。回复


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